Lab LG03: Compliance automatizado con IA
Diseña un programa de compliance para tu empresa mapeando riesgos normativos con ayuda de IA.
Tu reto: Crea un mapa de riesgos normativos y una política interna de compliance
Necesitas
- Descripción de tu empresa (sector, tamaño, países)
- Normativa principal aplicable (RGPD, blanqueo, sector)
- Acceso a ChatGPT, Claude o Gemini
- 25 minutos de trabajo enfocado
Pasos
Paso 1: Mapea las normativas aplicables
Genera un inventario regulatorio adaptado a tu empresa.
Actúa como compliance officer con experiencia en el sector [SECTOR]. Mi empresa tiene [N] empleados, opera en [PAÍSES] y factura [RANGO]. Genera un inventario regulatorio completo:
1. Normativa general (RGPD, blanqueo, penal de empresa)
2. Normativa sectorial específica
3. Códigos de buen gobierno aplicables
4. Normativa internacional si aplica
Para cada norma: nombre completo, artículos clave, sanciones máximas y órgano supervisor.
Paso 2: Evalúa riesgos de incumplimiento
Crea una matriz de riesgos con probabilidad e impacto.
Con el inventario normativo anterior, genera una matriz de riesgos de compliance para mi empresa:
Formato tabla: Normativa | Riesgo específico | Probabilidad (1-5) | Impacto (1-5) | Puntuación | Controles existentes típicos | Controles recomendados
Prioriza los 10 riesgos más críticos (puntuación > 15) y añade un plan de acción para cada uno con responsable sugerido y plazo.
Paso 3: Genera la política de compliance
Crea un borrador de política interna basado en los riesgos identificados.
Redacta una política interna de compliance para mi empresa que incluya:
1. Alcance y definiciones
2. Gobernanza (compliance officer, comité, reporting al consejo)
3. Mapa de riesgos resumido (del análisis anterior)
4. Controles internos clave
5. Canal de denuncias (requisitos Ley 2/2023 de protección del informante)
6. Formación obligatoria
7. Régimen disciplinario
8. Revisión y actualización
Tono formal pero comprensible. Lista para aprobación por el consejo de administración.
Checklist de calidad
Comparte con tu equipo
Presenta la matriz de riesgos a la dirección y asigna un responsable por cada área de riesgo. La política sirve como base para el manual de compliance que cada departamento debe conocer.
Resultado final
Un programa de compliance con inventario normativo, matriz de riesgos priorizada y borrador de política interna lista para aprobación.
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